“零容忍”发威，海通证券遭证监会立案观察，事关奥瑞德重组，一案多查，对

凯伦 · 发表于 2021-9-8 19:14:33|来自：中国浙江湖州

财联社（上海，记者卢丹）讯，9月8日晚间，海通证券突发一则被证监会备案调查的公告，引发业内关注。

海通证券在公告中表示，公司于2021年9月7日签收了中国证监会《备案告知书》和《调查关照书》。因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财政顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行备案并调查相关环境。
海通证券表示，公司将全面共同中国证监会的相关工作，同时严格按照羁系要求履行信息披露义务，目前公司的经营环境正常。
业内人士以为，近期证监会落实中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（简称“零容忍”文件），采取了一系列行动，其中稽查执法的思绪主要包括：一是聚焦重点在恶性财政造假、利用市场、伪市值管理方面；二是捉住关键少数即实控人、大股东；三是一案多查，对中介机构也同步追责。海通证券被备案调查应该属于对中介机构追责的范畴。
海通证券被备案调查，源自奥瑞德重组失败事件
海通证券在公告中表示，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财政顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行备案并调查相关环境。
究其原因，海通证券本次被备案调查源自奥瑞德重组失败事件。
奥瑞德的前身为西南药业，2015年通过实行重大资产置换、发行股份购买资产、股份转让、配套融资方式，从药业企业变身为蓝宝石企业，控股股东由太极团体变动为左洪波、褚淑霞夫妇。
奥瑞德借壳完成仅两年后，2017年奥瑞德就开始推动124亿元收购合肥瑞成100%股权的预案。
奥瑞德自2017年4月27日起因重组停牌，2018年4月28日，奥瑞德发布了停止重大资产重组的公告，2018年5月4日复牌，停牌时间凌驾一年。
奥瑞德停牌期间，发生了业绩变脸、借壳时的业绩承诺未完成、实控人股权质押触及平仓线等诸多利空消息，而且随着重组失败的结果宣布，奥瑞德复牌后股价持续暴跌，市值大幅缩水。
随后不久，2018年6月2日，奥瑞德发布公告称，收到中国证监会调查关照书，公司因涉嫌违背证券法律法规，遭羁系部门调查。彼时奥瑞德曾表示，目前公司生产经营正常，但如公司因前述备案调查事项被中国证监会最终认定存在重大违法行为，公司股票存在大概被实行退市风险警示及停息上市的风险；如公司所涉及的备案调查事项最终未被中国证监会认定存在重大违法行为，公司股票将不会存在大概被实行退市风险警示及停息上市的风险。
2018年12月20日，海通证券曾发表了《海通证券股份有限公司关于奥瑞德光电股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并召募配套资金暨关联交易之注入资产减值测试的核查意见》，在文末海通证券表示：
持续督导机构根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》及相关的法律法规，积极履行督导职责，督促奥瑞德董事会及全体董事、监事、高级管理人员、包括但不限于自然人左洪波履行其相关承诺，避免前述《审核报告》形成保留意见的根本所涉及相关乞贷、诉讼事项对上市公司造成不利影响，维护上市公司、全体股东利益；持续督导机构通过多次现场督导、访谈及邮件等方式督促第一顺序补偿义务人尽快订定切实可行的补偿计划和方案，采取积极有用措施，及时完备履行股份赔偿义务；告知公司董事会及全体董事、监事、高级管理人员有义务敦促第一顺位补偿义务人履行业绩承诺补偿义务；督促公司董事会及全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，尽快订定相关追偿计划和方案，采取必要措施切实掩护上市公司及中小投资者的正当权益。

奥瑞德目前已被实行ST，控股股东也因存在超期未履行承诺问题收到过地方证监局的行政羁系措施，控股股东的股份也被继承轮候冻结，该公司2020年度报告被出具非尺度审计意见，另有多告状讼缠身，该公司的违法违规问题都将被依法追究。

证监会全面落实“零容忍”要求，压实中介机构“看门人”责任
证监会2021年4月16日发布的《中国证监会2020年法治政府建设环境》一文中，对落实“零容忍”要求、依法全面从严治市环境进行了详细介绍。详细包括三方面工作。
一是从严打击证券违法犯罪，净化资本市场生态。
二是强化日常羁系，推进羁系规范化尺度化建设。其中提及“加强机构羁系，推动出台《证券发行上市保荐业务管理办法》等16项机构羁系制度”。
三是依法从严规范市场主体运作。全年对上市公司、非上市公众公司分别采取行政羁系措施612家次、159次；针对债券交易、股票质押、私募资管业务等高风险领域的违法违规行为，加大线索核查和违规查处力度，同时严肃落实责任人员追责制。加强证券基金经营机构羁系，全年对证券基金经营机构采取行政羁系措施267家次，对责任人员采取行政羁系措施282人次，对私募机构采取行政羁系措施144家次。
证监会在2021年法治政府建设工作安排中表示，全面贯彻“零容忍”要求，依法全面从严履行羁系职责，继承加大对违法违规行为的打击力度。
证监会新闻发言人在2021年6月18日的新闻发布会中表示，下一步，我会及交易场合将美满相关制度规则，强化对财政顾问业务的日常羁系，维护市场秩序，果断对违法违规行为“零容忍”，切实掩护好投资者正当权益。同时，我会将在做好证券投资咨询机构从事财政顾问业务存案的根本上，会同交易所、证券业协会等单位适时启动其他范例财政顾问机构存案的评估工作。
可以预见，未来打击证券违法的铁拳也将越来越重，中介机构肩负的担子也会越来越重，一系摆列措都旨在打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。