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买回全部违规减持的股份?到底发生了啥?
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凯伦
凯伦
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发表于 2024-5-15 08:54:56
|
来自:中国浙江湖州
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时隔5个多月,
高瓴旗下私募基金通过
转融通绕道减持
被证监会
立案调查
一事,迎来新的进展。
于是,监管出击。
2024年4月19日,这家私募基金计划在1个月内
购回
全部被违规减持的股份!
别急,
我们就来简单聊一聊。
如果你持有一家上市公司
5%以上
的股份,
我们就可以叫你一声
大股东
。
但作为
大股东
,
你的股票可不能想卖就卖。
如果大股东可以随意减持股票,通常会导致市场出现
恐慌情绪
,进而引起股价
大幅波动
。
所以,为了维护股市的
稳定
,
对持股5%以上的大股东
减持股票
是要有一定
限制
的。
比如,大股东想通过集中竞价减持,就需要提前
15个交易日
发布
公告
,并由交易所备案;
又比如,大股东在3个月内通过集中竞价
减持总数
,
不能超过公司
股份总数
的1%。
可见,
大股东
能力越大,责任自然也越大。
明白了大股东减持限制,下面我们再来说一说什么是
转融通
。
有这么一家机构,叫做
中证金融
,全称是
中国证券金融股份有限公司
。
这家机构就主要从事“
转融通
”业务,
目的是为证券公司
融资融券
业务提供配套服务。
我们可以把
转融通
业务分成2类:
简单的说,就是
中证金融
把钱或者股票借给
证券公司
,
证券公司
再把钱或者股票借给需要的
客户
。
但
中证金融
的钱和股票也不是天上掉下来,有一部分是自己的,有一部分也是问别人借的。
比如
可见,
大股东
可以通过
转融通
来出借股票。
但是,沪深交易所在2023年11月的时候突然
改规则
,
明确了上市公司
持股5%以上
的股东,即使通过
转融通
出借导致持股比例低于5%,也要把出借股份
合并计算
!
我们来讲一个故事,
话说,有一家公司持有某上市公司的股票5.85%,算是
大股东
。
于是这个大股东一拍脑袋,开始搞事情。
通过
转融通
,这个大股东把股票借出去1%,手里的股票变成了
4.85%
。
在这个过程中,股票只是出借,一般6个月内偿还,
股票所有权
并没有发生变化,所以不算作
减持
。
虽然
股票所有权
没有变化,但转融通确实会影响
股东名册
的登记。
大股东借出去1%,这时
股东名册
上登记的持股就变成4.85%。
登记的持股低于5%了,看上去似乎就不会受5%以上
股东减持
的种种限制。
于是,这位不是“大股东”的大股东自认为没有约束了,在
未经公告
的情况下进行了减持。
这不是钻空子嘛?这还了得?
于是就出现了我们开头说的一幕,
证监会马上对这家公司以“涉嫌违反限制性规定转让股票”做了
立案调查
。
沪深交易所也赶紧把这个漏洞补上,甭管你大股东通过
转融通
出借多少股票,你大股东的
身份不变
!
也就是说,大股东即使通过
转融通
出借导致持股比例低于5%,也要把出借股份
合并计算
,依旧受相关规则
限制
。
看来,空子不能瞎钻。
好了,今天就说到这吧。
来源:
https://view.inews.qq.com/k/20240513A09P5I00
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